Broschüre Anlageberatung im Fokus

Mit der Broschüre "Anlageberatung im Fokus" lernen Sie als Versicherungsvermittler die neuen gesetzlichen Vorgaben für die Anlageberatung kennen und bereiten sich optimal auf die Neuregelungen des Wertpapierhandelsgesetzes vor.

Dokumentationspflichten haben in den letzten Jahren den Markt der Versicherungs- und Finanzvermittler stark bewegt. Infolge der Neuregelungen des Wertpapierhandelsgesetzes (WpHG) gelten seit Januar 2010 nunmehr auch erweiterte Pflichten bei der Anlageberatung.

Die Broschüre "Anlageberatung im Fokus"“ liefert Ihnen praxisorientierte Lösungen zur Erfüllung der neuen gesetzlichen Anforderungen. Da die meisten Vermittler ihre Kunden sowohl zu Anlage- als auch zu Versicherungsprodukten beraten, haben die Autoren Dietmar Goerz und Wolfgang Kuckertz diese juristisch getrennten Themenbereiche miteinander verknüpft, sodass Ihnen die für die Praxis wichtigen Informationen in einer Broschüre vermittelt werden.

Inhalt: (Auszug)

1. Einleitung
2. Dokumentationspflicht bei Anlageberatungen
   • "Alte" Rechtslage
   • "Neue" Rechtslage
3. Anwendungsbereich der gesetzlichen Neuregelung
   • Privatanleger
   • Protokollierungspflicht nur für Anlageberatungen
     • Anlageberatung
     • Anlagevermittlung
     • Beratung bei anderen Finanzdienstleistungen
   • Adressaten der Protokollierungspflicht
     • Wertpapierdienstleistungsunternehmen
     • Selbstständige Vermittler
4. Zweck der Protokollierungspflicht
   • Prüfung durch die BaFin
   • Konsequenzen für Schadenersatzansprüche
     • Pflicht zur Protokollierung kein Schutzgesetz
     • Verbesserung des Beweissituation
     • Keine Beweislastumkehr
5. Formelle Anforderungen
   • Dauerhafter Datenträger
   • Unterschrift
   • Pflicht zur unverzüglichen Aushändigung
     • Geschäftsabschluss nach Erhalt des Protokolls
     • Anlageberatung über (Tele-)Kommunikationsmittel
6. Herausgabeanspruch
7. Inhalt des Beratungsprotokolls
   • Beratungsanlass
   • Dauer des Beratungsgesprächs
   • Der Beratung zugrunde liegende Informationen
     • Grundsätzlich einzuholende Kundenangaben
     • Persönliche Situation des Kunden
     • Finanzinstrumente und Wertpapierdienstleistungen
   • Wesentliche Anliegen und Gewichtung
   • Empfehlungen und Gründe
   • Weitere Inhalte
8. Aufbewahrungspflicht
9. Ordnungswidrigkeit
10. Anhang
    • Literaturhinweise
    • Ausgewählte Kontaktadressen

Hinweis:

Wir bieten Ihnen diese Broschüre gerne als individuelle Kundenlösung - d.h. in Ihrem Corporate Design - an. In diesem Rahmen ist als Alternative zum DIN A4-Format die Erstellung in einem Taschenformat (105 x 165 mm) mit zweifarbig gedrucktem Innenteil möglich. Preise und weitere Informationen teilen wir Ihnen auf Anfrage gerne mit!